Pb-Cap Consultores (Expertos Independientes, S.L.) es una consultora integral, especializada en servicios profesionales de Compliance y Financieros, que opera desde 2005.
Informe Experto Externo
 
Formato y contenido
 

El informe realizado por el experto externo contendrá, de acuerdo con el modelo de informe aprobado mediante la ORDEN EHA/2444/2007, de 31 de julio, toda la información relativa a los siguientes apartados:

0.- Información General sobre el Sujeto Obligado

1.- Normativa Interna.

2.- Órganos de Control Interno y Comunicación.

3.- Identificación y conocimiento de los Clientes.

4.- Conservación de la documentación de Clientes y Operaciones.

5.- Detección de Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el Blanqueo de Capitales

6.- Análisis de Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el Blanqueo de Capitales.

7.- Comunicación de Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el Blanqueo de Capitales.

8.- Declaración mensual obligatoria de Operaciones.

9.- Cumplimentación de los Requerimientos del Servicio Ejecutivo u otras Autoridades.

10.- Formación.

11.- Filiales y Sucursales.

12.- Agentes y otros Mediadores.

13.- Verificación Interna.

14.- Otros extremos relevantes no cubiertos por los apartados anteriores.

 
 
PB - CAP CONSULTORES (Expertos Independientes, S.L.)
Prevención del Blanqueo de Capitales

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